Minimierung von Compliance-Risiken im Unternehmen

Unternehmen stehen im Kontext von Governance und Compliance vor der ständigen Aufgabe, Risiken zu identifizieren und zu minimieren. Dies erfordert ein systematisches Vorgehen, um Fehler zu vermeiden, die andernfalls zu erheblichen rechtlichen und finanziellen Konsequenzen führen können. Der nachfolgende Artikel beleuchtet typische Fehler in der Compliance-Praxis und bietet konkrete Korrekturen sowie einen Handlungsleitfaden für die unmittelbare Umsetzung in den nächsten Wochen.

Unzureichende Risikobewertung

Ein häufiger Fehler ist die unzureichende oder fehlende Risikobewertung. Oftmals wird lediglich auf gesetzliche Mindestanforderungen geachtet, ohne eine tiefgehende Analyse der individuellen Unternehmensrisiken. Diese Oberflächlichkeit kann dazu führen, dass spezifische Bedrohungen übersehen werden.

Korrektur: Unternehmen sollten einen umfassenden Risiko-Assessment-Prozess etablieren, der sowohl interne als auch externe Risiken berücksichtigt. Dies umfasst die Analyse der Geschäftsprozesse, die Bewertung regulatorischer Anforderungen und das Einholen von Expertenmeinungen, falls nötig. Eine regelmässige Neubewertung, etwa im halbjährlichen Takt, hilft dabei, auf Veränderungen im Unternehmensumfeld umgehend reagieren zu können.

Fehlende Schulungen der Mitarbeitenden

Ein weiterer verbreiteter Fehler ist die unzureichende Schulung der Mitarbeitenden in Bezug auf Compliance-Richtlinien. Ohne ein klares Verständnis für die Prinzipien und Anforderungen der Compliance können Mitarbeitende unwissentlich gegen Vorschriften verstossen.

Korrektur: Unternehmen sollten regelmässige und umfassende Schulungsprogramme einführen. Diese Programme sollten nicht nur theoretisches Wissen vermitteln, sondern auch praktische Anwendungsbeispiele bereitstellen, um das Bewusstsein der Mitarbeitenden zu schärfen. E-Learning-Module und Fallstudien können hierbei effektive Werkzeuge sein.

Mangelhafte Dokumentation und Überwachung

Häufig wird die Wichtigkeit einer lückenlosen Dokumentation von Compliance-Prozessen und deren Überwachung unterschätzt. Ohne diese Dokumentation fehlt es an Nachweisen, die im Falle von Audits oder rechtlichen Prüfungen entscheidend sein können.

Korrektur: Unternehmen sollten ein zentrales System zur Erfassung und Überwachung von Compliance-Aktivitäten einrichten. Dies umfasst die Protokollierung von Richtlinienänderungen, Massnahmen zur Risikominimierung und durchgeführte Mitarbeiterschulungen. Die Implementierung eines digitalen Compliance-Management-Systems kann Transparenz und Effizienz in diesem Prozess deutlich erhöhen.

Handlungsanleitung für die nächsten 14–30 Tage

1. Erstellen oder Aktualisieren einer Risikomatrix: Starten Sie in der ersten Woche mit der umfassenden Analyse Ihrer Unternehmensrisiken. Nutzen Sie interne Workshops, um relevante Risiken zu identifizieren und dokumentieren Sie diese in einer strukturierten Risikomatrix.
2. Implementieren von Schulungsmodulen: Während der zweiten Woche sollten Sie bestehende Schulungsprogramme prüfen und notwendige Module ergänzen oder aktualisieren. Planen Sie Trainingssessions, die Ihre Mitarbeitenden in den kommenden Wochen durchlaufen sollen.
3. Aufbau eines Dokumentationssystems: Innerhalb von drei Wochen sollte ein zentralisiertes System zur Dokumentation und Überwachung etabliert werden. Nutzen Sie digitale Lösungen, um einen kontinuierlichen Überblick über Ihre Compliance-Prozesse zu ermöglichen.

Durch das Vermeiden der genannten Fehler und die Umsetzung der vorgeschlagenen Korrekturen schaffen Sie die Grundlage für ein effektives Compliance-Management. Eine zielgerichtete, kurzfristige Implementierung dieser Schritte kann dazu beitragen, Compliance-Risiken wirkungsvoll zu minimieren.